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該!美國BGC和GFI兩家經紀商“刷單欺詐”被罰2500萬美元

時間:2019-11-25 09:29:42    來源:酷外匯    作者:
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在過去的10年中,全球資本市場已經走過了一段漫長的道路,如今,投資者已經對投資海外市場習以為常了,這是現代交易環境中全球市場相互聯系的一個標志。而就在十年前,要想找到一個靠譜的經紀商,以直接在海外交易所購買股票,交易員得越過重重障礙。
 
一直以來,各大監管機構為投資者提供安全性以及權威性,但這些概念在當今的虛擬流程中可能會丟失。一個典型的例子是——監管機構正在警惕地監視其市場上是否有濫用職權的跡象以及試圖操縱市場或他人對市場動向看法的“不良行為者”。
 
在最近的一個案例中,美國商品期貨交易委員會(CFTC)經過多年的調查,對BGC Financial,LP和GFI Securities,LLC這兩家總部位于紐約的交易商經紀(只為專業的做市商服務)下達了罰款令,這些公司將為從事欺詐性外匯交易支付2500萬美元罰款。
 
這兩家機構都在其外匯期權電子交易平臺上發布虛假的報價和訂單,然后將這些虛假交易傳達給客戶,即所謂的“刷單”,以欺騙客戶,讓他們在原本不可能有的時間和價格進行交易。
 
CFTC的執法總監James McDonald在新聞稿中表示:“由于經紀商和其他中介機構在我們的市場中扮演著關鍵的角色。CFTC致力于確保他們對欺詐行為負責。確保他們遵守金融市場的誠信準則。通過“飛速提升價格”和“刷單”,BGC和GFI的經紀商試圖制造一種流動性增強的假象,在某些情況下,他們會縮小EFX期權在平臺上的差價,并誘使客戶通過平臺在他們可能無法達到的時間和價格進行EFX期權交易。”
 
上述經紀商的做法既不是偶然的錯誤,也不是時不時的隨機報價。根據法庭文件表示:“他們經常進行虛假交易,包括數以千計基于“虛假”買賣的交易,目的是鼓勵客戶進行真正的后續交易,從而產生傭金。”
 
這種情況在二元期權空間中也屢見不鮮,消費者也因此蒙受了數十億美元的損失。同樣的環境也充斥著200多個全球密碼交換網絡,這導致95%的報告量被投資者認為是“假的”。
 
在BGC和GFI的案例中,這兩家經紀公司還被其他部門罰款1250萬美元。這些經紀商還被勒令“加強內部控制和程序,任命一名監管者,并停止違反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)和商品期貨交易委員會(CFTC)的規定”。
 
“洗盤交易”——即“出售并重新購買同一種證券或實質上相同的證券,以產生交易活動并推高價格”越早得到監管和消除,機構投資者就會越早進入新興市場。
本文標簽:外匯經紀商
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