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FCA:竟敢對違規經紀商無作為!就問1540萬英鎊的和解金怕了嗎!

時間:2019-10-15 09:49:42    來源:酷外匯    作者:
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上周五,交易商間經紀商TP ICA宣布,其子公司德利萬邦(歐洲)有限公司(Tullett Prebon (Europe) Limited, TPEL)已與英國金融市場行為監管局(FCA)達成了一項價值1540萬英鎊的和解協議。 
 
此前,FCA曾對該公司在2008年至2011年期間進行的某些交易展開調查。隨后,FCA在周五發布的聲明中表示,監管機構發現德利萬邦的利率部門“對經紀商行為的控制無效”。
 
FCA在聲明中表示:“奢華的娛樂活動和缺乏有效的控制措施導致了不正當交易的發生,包括'洗錢'交易(‘洗錢’交易不涉及實益擁有權的變化,也沒有合法的潛在商業目的),從而使該公司產生了不合理且異常高的經紀業務。” 
 
此外,FCA指出德利萬邦忽略了明顯的危險信號。特別是,當該公司向一位介紹經紀商詢問為什么某筆交易的傭金這么高時,負責經紀商卻表示:“您不想知道”。據監管機構稱,該公司沒有采取任何措施來查明原因,更沒有去核實經紀商的回答是否合規。
 
FCA執法和市場監管執行主任Mark Steward在評論此案時表示:“市場履行著重要的公共職能,而不是一個自我牟利的私人游戲。雖然這些交易沒有誤導市場,也不構成市場濫用,但洗盤交易是完全不當的,這極大破壞了市場的正常功能。高層管理人員和合規人員沒有嚴格執行交易,以偵查任何不當行為,即使其發現警告標志,該公司的系統和控制措施也未能對券商的行為進行調查。針對德利萬邦的案件漫長而復雜。由于該公司未能向FCA公開關鍵證據的存在,這極大反映了該公司的嚴重失職,并妨礙了FCA的調查。”
 
此外,在TP ICA通過倫敦證交所(LSE)提交的聲明中,這家交易商間經紀公司還提到,早在FCA2011年的一項調查中,德利萬邦未能及時發現某些音頻文件,并將其提交給FCA。根據FCA的聲明,2011年8月,監管機構要求德利萬邦向券商提供錄音帶。盡管該公司擁有監管機構要求的大部分音頻,但德利萬邦直到2014年才開始制作音頻。TP ICAP首席執行官Nicolas Breteau補充道:“我們很高興把這一歷史事件拋諸腦后,參與相關經紀活動的個人沒有一個留在我們公司,我們公司早已借此機會大幅加強了系統和控制以符合監管預期。”
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