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速讀!6大監管局要聞:降杠桿、內幕交易、吊銷牌照.....

時間:2019-10-12 09:31:06    來源:酷外匯    作者:
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全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以保護投資者免受侵害。本文將帶你梳理美國商品期貨交易委員會(CFTC)、美國證券交易委員會(SEC)、伯利茲國際金融服務委員會(IFSC)和新加坡金融管理局(MAS)以及香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)近期發布的信息。
 
新加坡金融管理局(MAS):難逃低杠桿趨勢!新加坡外匯杠桿降至20倍!
 
本周二(10月8日),新加坡地區新的零售交易規則開始生效,零售投資者現在只能獲得20:1的杠桿。而此前,交易員只需滿足2%的保證金要求(50:1)的杠桿。在此之際,新加坡地區經紀商并不對這項監管規定的變化感到意外,多年來,新加坡金融管理局一直在考慮調整杠桿率。與其它監管機構一樣,這家新加坡金融監管機構也表示,高杠桿給零售交易者帶來了風險。
 
早在2017年7月,該監管機構對外匯市場提出了一項將杠桿比例從2%降低到5%的提案,其旨在賦予《證券與期貨法案》更多權力。此外,金管局還建議擴大《證券與期貨法案》的范圍,以監管大宗商品、信貸、股票、外匯和利率等資產類別的場外衍生品。
 
伯利茲國際金融服務委員會(IFSC):涉嫌龐氏騙局,Oasis Global牌照被正式吊銷
 
 本周四(10月10日),伯利茲國際金融服務委員會(IFSC)宣布,其已經吊銷了Oasis Global FX的牌照。在5個月前,由于CFTC(商品期貨交易委員會)指控Oasis涉嫌參與龐氏騙局,IFSC就已暫停了該公司的牌照。
 
IFSC在公告表示:1)該公司未能就CFTC指控的欺詐性招攬和挪用700多美元資金一事向該委員會作出回應;2)這一問題嚴重損害伯利茲作為國際金融服務中心的聲譽;3)公司的唯一董事、股東和受益所有人Joseph Salvatore Anile II先生不再符合委員會規定的適當要求。因此,IFSC在2019年10月8日,決定吊銷發給Oasis Global FX的金融和商品衍生工具及其他證券交易牌照(編號為IFSC/60/483/TS/19)。
 
美國商品期貨交易委員會(CFTC):將虛擬貨幣以太坊列入大宗商品范疇
 
今日,美國大宗商品期貨交易委員會(CFTC)的董事長Heath Tarbert宣布,以太幣現在被正式歸類為大宗商品。CFTC決定將以太幣歸為該特定管轄范圍。目前,CFTC正在與SEC緊密合作,以建立加密貨幣分類(以太幣和比特幣)。更有趣的消息是,CFTC可能允許以太幣期貨在美國金融市場上交易。
 
美國證券交易委員會(SEC):動真格了!事關非公開交易信息泄漏,必須嚴肅處理
 
昨日,美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)表示,將對涉及內幕交易的五名被告進行處理。據悉,被指控的這五人從一家大型銀行的一名前IT員工處獲取數十筆公司交易的內幕消息,從中賺取了“數百萬美元”。在一份54項罪名的起訴書中,這7名被告均因涉嫌參與三個重疊計劃而被捕,并面臨SEC的一項民事訴訟。監管機構在解決聲明中解釋了當前的執法情況:其中SEC已對五名人員做出了最終審判,還包括禁止Rivas等人從事證券業。
 
香港證券及期貨事務監察委員會(SFC):因違反受信責任,對圓美光電主席下達賠償令!
 
證券及期貨事務監察委員會(證監會)在原訟法庭展開法律程序,尋求法庭對圓美光電有限公司(圓美光電)的主席兼執行董事鄭偉德以及其余的董事作出命令,原因是他們涉嫌違反了受信責任。具體而言,證監會是根據《證券及期貨條例》(該條例)第214條尋求針對所有董事作出取消資格令及賠償令,而賠償令(如取得)將會強制他們就涉嫌失當行為所造成的損失向圓美光電作出賠償。
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